唯一转板企业被实施退市风险警示 中信证券是否勤勉尽责待考|科创板6周年

从承销金额看,国泰海通、中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券位列前五,承销金额分别为2137.77亿元、1670.69亿元、1302.54亿元、880.15亿元、622.88亿元 。如果不合并计算国泰君安和海通证券数据,中信证券的承销额仍排名第一。

根据同花顺iFind数据,中信证券从99家科创板IPO项目中合计获得承销保荐收入69.96 亿元,接近70亿元,如果不合并计算国泰君安和海通证券的数据,中信证券收入仍高居第一。

中信证券在科创板IPO承销数量、金额及佣金收入等方面虽数一数二,但“踩雷”*ST 观典(观典防务技术股份有限公司)非常考验执业质量。因为*ST 观典是唯一成功转到科创板的企业,但被实施退市风险警示,这个概率极低,因为591家科创板上市企业,只有两家退市,两家被实施退市风险警示。

2022年5月25日,*ST观典(维权)在科创板转板上市,中信证券是保荐券商。

根据*ST 观典近期发布的公告,*ST 观典未在 2022年年度报告、2023年半年度报告、2023年年度报告中披露上述非经营性资金占用事项,发生额分别为13,900万元、4,000万元、14,484.11万元,分别占公司当期披露净资产的 13.91%、3.77%、14.40%;资金占用余额分别为13,900万元、16,271.07万元、23,075.19万元,分别占公司当期披露净资产的13.91%、15.33%、22.94%。

北京证监局认为,*ST 观典2022年至2023年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项,导致未及时披露重大事件,《转板上市报告书》和相关定期报告存在重大遗漏。

来源:公告

来源:公告

此外,*ST 观典 2022年年度报告还存在虚假记载。2022年8月至12月,观典防务通过北京银行华安支行账户向北京亚美、路路畅通等 5家公司转账8笔,累计转出资金13,900万元。观典防务转出资金时未进行会计核算,导致观典防务2022年年度报告虚增银行存款13,900万元,占公司当期披露资产总额的13.37%。

2022年和2023年,是中信证券作为*ST 观典转板上市的保荐券商及上市后的持续督导券商,本应该对观典防务非经营性资金占用关联交易和对外担保事项进行充分核查,督促*ST 观典及时信披,确保《转板上市报告书》和相关定期报告不存在重大遗漏、不存在虚假记载,然而中信证券却没有做到位。

甚至,中信证券在《观典防务技术股份有限公司向上海证券交易所科创板转板上市之上市保荐书》中承诺:“保荐机构有充分理由确信转板公司申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”。

来源:公告

未经允许不得转载:小花科普 » 唯一转板企业被实施退市风险警示 中信证券是否勤勉尽责待考|科创板6周年